3.11. У разі виникнення в працівників банку питань під час реалізації внутрішнього контролю для протидії легалізації (відмиванню) грошей, отриманих злочинним шляхом, вони звертаються за консультацією до відповідального працівника.
3.12. З метою моніторингу за процесом функціонування в банках системи внутрішнього контролю з метою протидії легалізації (відмиванню) грошей, отриманих злочинним шляхом, службі внутрішнього аудиту банку рекомендується виконувати такі функції:
а) здійснювати внутрішній контроль за відповідністю діяльності банку, а також його працівників, законам, нормативно-правовим актам України у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) грошей, отриманих злочинним шляхом;
б) здійснювати контроль за дотриманням працівниками банку правил внутрішнього контролю з метою протидії легалізації (відмиванню) грошей, отриманих злочинним шляхом, затверджених банком.
3.13. Працівники банку, у тому числі відповідальний працівник, яким стали відомі факти порушень нормативно-правових актів у сфері протидії легалізації (відмиванню) грошей, отриманих злочинним шляхом, які допущені працівниками банку під час проведення операції (операцій), негайно в письмовій формі їх доводять до відома свого безпосереднього керівника і служби внутрішнього контролю.
4. Порядок надання банком до уповноваженого органу інформації про значні та/або сумнівні операції та осіб, які їх здійснили
4.1. Рішення про надання уповноваженим органам інформації про значні та/або сумнівні операції та інформації про осіб, які їх здійснили (далі
— інформація), приймається керівником банку на підставі Повідомлення з відміткою відповідального працівника.
4.2. Керівник банку приймає рішення про надання інформації протягом двох робочих днів з часу здійснення значної операції або віднесення відповідальним працівником операції до категорії сумнівної.
4.3. Перелік рекомендованих реквізитів для формування повідомлення уповноважених органів про значні та/або сумнівні операції і щодо осіб, які здійснили ці операції, зазначений у додатку 6 до цих Методичних рекомендацій.
4.4. Банкам рекомендується надавати інформацію на адресу відповідних органів, що зазначені в Законі України «Про організаційно-правові основи боротьби з організованою злочинністю», а саме:
а) управлінь по боротьбі з організованою злочинністю ГУ УМВС України в Автономній Республіці Крим, областях, містах Києві та Севастополі;
б) відділів по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю органів Служби безпеки України в Автономній Республіці Крим, областях, містах Києві та Севастополі.
4.5. Інформацію рекомендується надавати вищезазначеним органам за місцезнаходженням банку на паперових носіях способами, які забезпечуватимуть їх гарантовану доставку і конфіденційність, наприклад, шляхом передавання запечатаного пакета з інформацією підприємству зв’язку чи іншому спеціалізованому підприємству для відправлення засобами спецзв’язку (кур’єрською, фельд’єгерською поштою тощо) згідно з Правилами приймання, оброблення та доставки кореспонденції банківських установ спецзв’язком Державного комітету зв’язку та інформатизації України, або шляхом доставляння пакета представником банку або його передавання підприємству зв’язку для відправлення рекомендованим чи цінним листом відповідно до Правил користування послугами поштового зв’язку України.
Додаток 1
до Методичних рекомендацій з питань розроблення банками України програм з метою протидії легалізації (відмиванню) грошей, отриманих злочинним шляхом
Критерії виявлення і ознаки сумнівних операцій
1. Загальні ознаки, що можуть свідчити про здійснення легалізації (відмивання) грошей, отриманих злочинним шляхом
» следующая страница »
1 ... 362 363 364 365 366 367368 369 370 371 372 ... 381