приймає рішення щодо поданих йому повідомлень;
організовує роботу щодо навчання працівників банку з питань протидії легалізації (відмиванню) грошей, отриманих злочинним шляхом;
в) організовує надання до уповноваженого органу інформації про значні та/або сумнівні операції відповідно до статті 64 Закону України «Про банки і банківську діяльність»;
г) сприяє уповноваженим представникам Національного банку під час проведення ними інспекційних перевірок діяльності банку з питань, віднесених до його компетенції;
ґ) не рідше ніж один раз на рік подає письмовий звіт про результати реалізації правил внутрішнього контролю з метою протидії легалізації (відмиванню) грошей, отриманих злочинним шляхом, та порядку його здійснення, керівнику банку. Порядок поточної звітності відповідального працівника визначається внутрішніми документами банку;
д) виконує інші функції відповідно до цих Методичних рекомендацій і внутрішніх документів банку.
3.4. Під час здійснення своїх функцій відповідальний працівник має право:
а) отримувати від керівників і працівників підрозділів банку необхідні документи, у тому числі накази й інші розпорядчі документи, видані керівництвом банку і його підрозділами; бухгалтерські, касові та грошово- розрахункові документи тощо;
б) робити копії з отриманих документів, у тому числі копії файлів, будь- яких записів, що зберігаються в локальних обчислювальних мережах і автономних комп’ютерних системах;
в) входити до приміщень підрозділів банку, а також до приміщень, в яких зберігаються документи (архіви), здійснюється комп’ютерне оброблення даних і зберігання даних на машинних носіях (комп’ютерні зали);
г) видавати тимчасові у межах термінів, встановлених законодавством України для проведення операції (до рішення керівника банку), розпорядження про припинення проведення операції з метою отримання додаткової або перевірки наявної інформації про клієнта або операцію;
ґ) інші права відповідно до цих Методичних рекомендацій і внутрішніх документів банку.
3.5. Під час здійснення своїх функцій відповідальний працівник зобов’язаний:
а) забезпечувати збереження і повернення отриманих від відповідних підрозділів банку документів;
б) забезпечувати конфіденційність інформації, отриманої під час здійснення відповідальним працівником своїх функцій;
в) виконувати інші обов’язки відповідно до цих Методичних рекомендацій і внутрішніх документів банку.
3.6. Здійснення функцій, встановлених цими Методичними рекомендаціями і внутрішніми документами банку, належить до виняткової компетенції відповідального працівника.
Працівники структурного підрозділу з протидії легалізації (відмиванню) грошей, отриманих злочинним шляхом, можуть здійснювати функції, зазначені в підпункті «б» пункту 3.3, мають права, наведені в підпунктах «а» — «в» пункту 3.4, і виконують обов’язки, зазначені в підпункті 3.5 цих Методичних рекомендацій.
3.7. Банку рекомендується не покладати на відповідального працівника здійснення інших функцій, що не відповідають його основним функціям.
3.8. Банк визначає кваліфікаційні вимоги до відповідального працівника і працівників підрозділу з протидії легалізації (відмиванню) грошей, отриманих злочинним шляхом (за його наявності), з урахуванням вимог, визначених у додатку 5 до цих Методичних рекомендацій.
3.9. Працівники підрозділів банку сприяють відповідальному працівнику (працівникам очолюваного ним структурного підрозділу) у здійсненні ним своїх функцій відповідно до вимог цих Методичних рекомендацій і внутрішніх документів банку.
3.10. Керівником банку встановлюється порядок взаємодії працівників банку з відповідальним працівником.
» следующая страница »
1 ... 361 362 363 364 365 366367 368 369 370 371 ... 381